改革開放的三十多年來,作為我國支柱產業(yè)的建筑業(yè)得到了迅猛發(fā)展。工程投標風險管理水平是建筑企業(yè)核心管理能力的首要評價指標,與國外同業(yè)相比較,我國內地的建筑企業(yè)工程投標風險管理能力亟待提高。在目前“一帶一路”、亞洲基礎設施投資銀行籌建和高鐵走出去的多重利好形勢下,大型建筑企業(yè)如何提升工程投標風險管理能力,已成為衡量能否抓住此次發(fā)展機遇的重要標志之一。目前理論界雖然對工程投標風險研究較多,但基于大型建筑企業(yè)特點的工程投標風險整體性、系統(tǒng)性和信息化等研究尚有欠缺,需要進一步加強研究。本文以大型建筑企業(yè)工程投標風險管理為研究對象,以系統(tǒng)科學理論為指導,綜合運用系統(tǒng)論、風險管理、工程技術管理、工程經營管理、耗散結構理論、突變論、多元統(tǒng)計分析、協(xié)同論、模糊數學、控制論、案例推理、決策支持系統(tǒng)和信息論等多學科理論和技術知識。通過調查分析和文獻研究,對大型建筑企業(yè)工程投標風險的相關概念、產生根源、形成機理、演化過程、分析控制及其智能決策系統(tǒng)進行了系統(tǒng)研究,豐富和完善了相關理論知識和技術,建立了基于大型建筑企業(yè)特點的工程風險管理研究框架體系。本文研究的主要內容為:⑴通過文獻研究和大型建筑企業(yè)特點分析,重新界定了大型建筑企業(yè)的內涵和工程投標風險的概念,提出了工程投標風險管理流程研究范圍。市場經濟制度的持續(xù)健全和完善,導致工程投標風險管理成為企業(yè)首要管理職能。根據工程投標風險管理現狀,本文重新界定了大型建筑企業(yè)的內涵和工程投標風險的概念,提出了工程投標風險管理研究的主要內容、方法和技術路線。⑵通過分析系統(tǒng)科學理論體系和工程投標風險管理研究內容,建立了工程投標風險管理研究框架,確保了研究內容的系統(tǒng)性和完整性。結合系統(tǒng)理論分析,參考大型建筑企業(yè)工程投標風險源組分,提取了工程投標風險因素:資源、能力、組織管理和投標運營,獲得了由系統(tǒng)復雜性引發(fā)、系統(tǒng)邊界劃分并與之相關聯(lián)的外部環(huán)境因素;通過分析復雜系統(tǒng)的特性(如開放性、遠離平衡態(tài)、非線性、漲落性和突變),揭示了風險的產生根源、形成機理和演化過程,了解了由系統(tǒng)耗散結構理論引發(fā)的企業(yè)周期性成長的原理。依據連續(xù)動態(tài)系統(tǒng)和離散動態(tài)系統(tǒng)而引導出企業(yè)工程投標風險系統(tǒng)的周期性管理和項目性管理的兩類主要風險管理模式。通過研究系統(tǒng)工程理論中系統(tǒng)分析的內容,確定了工程投標管理流程:風險識別、風險因素作用路徑分析、風險評估、風險預警應對和系統(tǒng)仿真,初步建立了工程投標風險管理基本研究框架。⑶在建立工程投標風險管理三維結構模型、概念模型和風險識別模型基礎上,運用因子分析和回歸分析,識別出假設風險因素中的關鍵風險因子和關鍵風險因素。在系統(tǒng)分析理論的指導下,通過資料研究,結合霍爾三維結構分析,構建了基于大型建筑企業(yè)特點的工程投標風險因素三維結構模型,提出了工程投標風險管理概念模型,分析并建立了風險管理三維度框架。通過對工程投標風險因素進行研究假設,建立了風險因素識別指標體系。結合問卷調查,利用spss19.0數理統(tǒng)計軟件對調查數據進行因子分析和回歸分析,識別出工程投標假設風險因素中的產業(yè)環(huán)境、基本資源、經營能力、經營財務能力、投標組織和投標運營等6個關鍵風險因子及其分屬的27個關鍵風險因素。⑷結合識別關鍵風險因素,基于假設作用傳導路徑模型,運用amos軟件進行結構方程模型分析,取得了關鍵風險因子修正作用傳導路徑,驗證了風險作用效果,為風險控制提供參考依據。在工程投標關鍵風險因素識別的基礎上,依據結構方程模型分析理論,假設了工程投標風險傳導作用路徑模型。利用amos22.0對假設模型進行擬合計算和分析,驗證并取得了修正作用路徑模型,揭示了工程投標風險因素之間存在著直接或間接的風險作用關系:投標運營直接作用風險后果,其它因素通過作用投標運營而間接作用風險后果。最終得到大型建筑企業(yè)6個關鍵風險因子對風險后果影響順序:投標運營、投標組織、基本資源、產業(yè)環(huán)境、經營財務能力、經營能力,進而驗證了投標運營對其它方面營運協(xié)調具有重要作用。⑸基于識別取得的關鍵工程投標風險因素,建立了大型建筑企業(yè)風險評估指標體系,運用三角模糊數分析法,結合權重調查,獲得了假設模型的風險值和評價結果,為風險預警應對提供基礎數據支持。通過工程投標風險關鍵因素的識別和作用傳導路徑分析,構建了工程投標風險評估指標體系。運用三角模糊數計算指標權重,結合問卷調查評價矩陣,獲取評價向量,再結合風險度等級中位數,得到工程投標風險的總體評價:中風險。二級評價指標:產業(yè)環(huán)境、經營能力、財務管理能力、投標運營的風險、基本資源、投標組織的風險結果依次為低、中、中、高、高、極高。⑹在風險評估的基礎上,以系統(tǒng)控制論為指導,建立了工程投標預警指標體系和應對指標體系,構建了風險預警應對機制及其保障機制,完善了工程投標管理研究的基本理論框架。以控制論為指導,界定了大型建筑企業(yè)的工程投標風險預警應對的概念,并經過修正工程投標風險評估指標體系,構建了工程投標預警指標體系和應對指標體系。根據風險控制的研究需要,建立了風險預警掃描觸發(fā)模型、應對優(yōu)化模型和預警聯(lián)動模型。在此基礎上建立了投標風險預警應對機制和組織保障機制,為建立風險自動控制系統(tǒng)奠定了理論和方法基礎。⑺以系統(tǒng)仿真和信息理論為指導,在上述研究的基礎上提出并分析了基于案例推理的大型建筑企業(yè)工程投標風險智能決策系統(tǒng)的概念模型,研發(fā)并實證了該信息系統(tǒng)可行可靠。在研究工程投標風險管理的理論和方法基礎上,本文分析了系統(tǒng)仿真建模、大數據仿真、案例推理和決策支持系統(tǒng)的理論,提出了工程投標風險智能決策系統(tǒng)的概念和理論模型,以實現對經營周期和工程項目的兩類工程投標風險管理模型的研究和應用。依據軟件工程的系統(tǒng)開發(fā)流程,研究并提出管理系統(tǒng)結構原理模型和開發(fā)理念。以某隧道投標實例驗證系統(tǒng)可行性和可靠性,以此實現了投標風險系統(tǒng)模擬仿真和智能決策,從而完善了風險管理的方法體系,豐富了投標風險管理的理論體系。本文研究取得的主要創(chuàng)新性成果。本文針對大型建筑企業(yè)工程投標風險管理研究中存在的問題和不足,在系統(tǒng)科學理論的指導下,展開了對工程投標風險的產生根源、形成機理,以及風險辨別、因素結構分析、風險評價、預警應對和風險智能決策系統(tǒng)等方面的分析研究,取得如下的創(chuàng)新點:⑴提出了基于系統(tǒng)科學理論體系的大型建筑企業(yè)工程投標風險管理研究框架�；谙到y(tǒng)科學理論體系,運用系統(tǒng)論、系統(tǒng)工程理論、控制論和信息論等理論和方法,提出了工程投標風險系統(tǒng)概念、風險因素結構和機理、風險識別和評估方法、風險預警應對機制及智能決策系統(tǒng),從而構建了工程投標風險管理研究框架體系。⑵提出并構建了大型建筑企業(yè)工程投標風險管理系列研究模型,并取得相應的研究成果。本文提出并構建工程投標風險因素結構模型、風險識別模型、假設作用傳導路徑分析模型,以及風險預警掃描觸發(fā)模型、應對優(yōu)化模型和預警聯(lián)動模型,運用因子分析、回歸分析、結構方程模型分析和預警應對聯(lián)動分析,獲得了工程投標關鍵風險因素及其作用傳導路徑,提出并建立了工程投標風險預警應對機制。⑶研發(fā)了基于案例推理的大型建筑企業(yè)工程投標風險智能決策系統(tǒng)。通過分析系統(tǒng)仿真建模、大數據仿真、案例推理的理論和技術,論述決策支持系統(tǒng)的實現技術和方法,提出了基于案例推理的工程投標風險智能決策系統(tǒng)的概念模型,并對實現的關鍵技術進行詳細研究。通過實證分析,驗證了所研發(fā)的智能決策系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。
【學位單位】：中國礦業(yè)大學(北京)
【學位級別】：博士
【學位年份】：2015
【中圖分類】：F426.92
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 研究的背景和意義
    1.2 大型建筑企業(yè)投標風險的研究現狀
        1.2.1 大型建筑企業(yè)內涵的界定
        1.2.2 風險與風險管理的研究現狀
        1.2.3 工程投標風險及其管理的研究現狀
    1.3 存在問題與研究不足
    1.4 研究內容與目標
    1.5 研究方法和技術路線
        1.5.1 研究方法
        1.5.2 技術路線
    1.6 本章小結
第二章 大型建筑企業(yè)工程投標風險系統(tǒng)分析
    2.1 工程投標風險系統(tǒng)形成
        2.1.1 工程投標風險源的組成
        2.1.2 工程投標風險載體
        2.1.3 工程投標風險傳導作用路徑
        2.1.4 工程投標風險形成機理
    2.2 工程投標風險系統(tǒng)的復雜性分析
        2.2.1 系統(tǒng)的開放性
        2.2.2 系統(tǒng)的遠離平衡態(tài)
        2.2.3 系統(tǒng)的非線性
        2.2.4 系統(tǒng)的漲落性
        2.2.5 系統(tǒng)的突變
    2.3 工程投標風險管理研究框架體系
        2.3.1 工程投標風險系統(tǒng)的建模
        2.3.2 工程投標風險系統(tǒng)分析
        2.3.3 工程投標風險系統(tǒng)工程方法和技術
        2.3.4 工程投標風險系統(tǒng)控制
        2.3.5 工程投標風險系統(tǒng)仿真
    2.4 本章小結
第三章 大型建筑企業(yè)工程投標風險識別分析研究
    3.1 工程投標風險管理概念模型及組織體系
        3.1.1 工程投標風險管理概念模型
        3.1.2 大型建筑企業(yè)工程投標風險管理組織體系構建
    3.2 系統(tǒng)辨識分析
        3.2.1 相關分析法辨識原理
        3.2.2 相關分析法辨識系統(tǒng)數據獲取
    3.3 大型建筑企業(yè)工程投標風險因素識別指標體系
        3.3.1 外部環(huán)境因素
        3.3.2 資源因素
        3.3.3 能力因素
        3.3.4 組織管理因素
        3.3.5 投標運營因素
    3.4 工程投標風險識別因素調查
        3.4.1 問卷設計
        3.4.2 問卷收發(fā)和樣本描述性統(tǒng)計分析
    3.5 工程投標風險識別分析
        3.5.1 信度和效度分析
        3.5.2 因子分析
        3.5.3 回歸分析
    3.6 本章小結
第四章 工程投標風險作用路徑分析
    4.1 結構方程模型分析
        4.1.1 結構方程模型
        4.1.2 結構方程模型分析過程
    4.2 概念模型與研究假設
    4.3 研究模型數據準備和變量設計
    4.4 假設模型擬合研究
        4.4.1 量表信度與效度
        4.4.2 模型擬合與修正
        4.4.3 修正模型的評估和驗證
        4.4.4 投標風險模型路徑作用效應分析
    4.5 本章小結
第五章 大型建筑企業(yè)工程投標風險評估研究
    5.1 工程投標風險評估綜述分析
    5.2 大型建筑企業(yè)工程投標風險評估指標體系
        5.2.1 風險評估指標體系構建原則
        5.2.2 指標的選用及其體系的構建
    5.3 大型建筑企業(yè)風險評估方法的分析和選用
        5.3.1 大型建筑企業(yè)風險評估方法的分析
        5.3.2 三角模糊數的概念
        5.3.3 模糊評價方法應用過程
    5.4 大型建筑企業(yè)風險評估程序
        5.4.1 指標權重的確定
        5.4.2 模糊綜合評價過程及結果
    5.5 本章小結
第六章 大型建筑企業(yè)工程投標風險預警應對研究
    6.1 工程投標風險預警應對綜述
        6.1.1 預警應對的內涵分析
        6.1.2 預警應對的方法述評
    6.2 投標風險預警應對指標體系的構建
        6.2.1 風險預警指標體系特點和構建原則
        6.2.2 風險預警指標體系的構建
        6.2.3 風險預警報警準則
        6.2.4 工程投標風險應對指標體系
    6.3 投標風險預警應對機制的建立
        6.3.1 投標風險預警掃描觸發(fā)模型
        6.3.2 投標風險預警應對優(yōu)化模型研究
        6.3.3 投標風險預警應對聯(lián)動模型
    6.4 投標風險預警應對的保障機制建設
        6.4.1 風險預警的組織保障機制
        6.4.2 風險預警的流程保障機制
    6.5 本章小結
第七章 基于案例推理的工程投標風險智能決策系統(tǒng)研究
    7.1 工程投標風險管理系統(tǒng)仿真分析
        7.1.1 工程投標風險管理仿真
        7.1.2 工程投標風險管理仿真建模方法
        7.1.3 工程投標風險管理大數據仿真分析
        7.1.4 工程投標風險管理仿真系統(tǒng)的目標
    7.2 基于案例推理的決策理論
        7.2.1 案例式推理的理論形成和發(fā)展
        7.2.2 案例式推理的基本思想和一般理論模型
        7.2.3 基于仿真技術的案例推理應用分析
        7.2.4 CBR決策的實現技術
    7.3 基于案例推理的決策支持系統(tǒng)
        7.3.1 決策支持系統(tǒng)的起源與發(fā)展
        7.3.2 決策支持系統(tǒng)結構
        7.3.3 智能決策系統(tǒng)的實現技術
    7.4 工程投標風險管理CBR-IDSS的設計與實現
        7.4.1 CBR-IDSS研究目的和意義
        7.4.2 基于案例推理的工程投標風險管理流程分析
        7.4.3 工程投標風險CBR-IDSS的設計
        7.4.4 工程投標風險CBR-IDSS的實現
    7.5 本章小結
第八章 結論與展望
    8.1 主要研究結論
    8.2 創(chuàng)新性成果
    8.3 研究展望
參考文獻
致謝
作者簡介
在學校期間發(fā)表的學術論文
在學期間參加科研項目
附錄A
附錄B

【參考文獻】

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本文編號：2884946