發(fā)布時(shí)間：2025-04-23 00:49

　　由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)自身的高風(fēng)險(xiǎn)性、高溢價(jià)性，加上商業(yè)道德約束的弱化，使得上市公司高管人員的行為易于受到利誘的驅(qū)使進(jìn)而做出非理性舉動(dòng)，這對(duì)于創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。本文擬通過(guò)分析創(chuàng)業(yè)板自身特點(diǎn)透視上市公司高管人員離職套現(xiàn)的制度漏洞，總結(jié)我國(guó)行政監(jiān)管體制的不足，并在借鑒境外市場(chǎng)成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出完善性建議，使創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管更加完備、更趨合理，進(jìn)一步杜絕高管惡意套現(xiàn)行為。文章分為四個(gè)部分，首先交代高管套現(xiàn)行為行政監(jiān)管必要性，引出高管離職套現(xiàn)這一顯著現(xiàn)象，簡(jiǎn)要敘述其行為產(chǎn)生的危害性已經(jīng)形成倒逼行政監(jiān)管自我完善的外在壓力，進(jìn)而為論述行政監(jiān)管必要性做鋪墊，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的解決與完善行政監(jiān)管具有不能分割的內(nèi)在聯(lián)系；其次分析了我國(guó)現(xiàn)有的創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管體制存在的缺陷，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)高管急于離職套現(xiàn)與信息披露行政監(jiān)管乏力、新股發(fā)行行政審核機(jī)制落后、現(xiàn)行監(jiān)管法律規(guī)范滯后以及創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管模式僵化等問(wèn)題有關(guān)，完善相關(guān)制度具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義，為進(jìn)一步有針對(duì)性地提出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的相關(guān)完善建議提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。文章在分析了這些行政監(jiān)管不足之后，分別從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板高管套現(xiàn)行政監(jiān)管法律規(guī)范和完善創(chuàng)業(yè)板高管套現(xiàn)行政監(jiān)管具體措施兩個(gè)方面...

【文章頁(yè)數(shù)】：37 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
目錄
前言
第一章 高管套現(xiàn)行為行政監(jiān)管必要性
    第一節(jié) 高管離職套現(xiàn)現(xiàn)象及危害性
        一、 高管離職投機(jī)套現(xiàn)現(xiàn)象頻發(fā)
        二、 動(dòng)搖投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資信心
        三、 不利于創(chuàng)新金融體系建設(shè)
    第二節(jié) 當(dāng)前創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管概述
        一、 行政監(jiān)管的概念與監(jiān)管思想
        二、 境外創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管制度
        三、 創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管主體及職能
第二章 創(chuàng)業(yè)板高管離職套現(xiàn)行政監(jiān)管缺陷問(wèn)題及其完善的意義
    第一節(jié) 高管離職套現(xiàn)行為體制原因剖析
        一、 信息披露行政監(jiān)管乏力
        二、 創(chuàng)業(yè)板新股行政審核機(jī)制落后
        三、 現(xiàn)行監(jiān)管法律規(guī)范滯后
        四、 現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管模式僵化
    第二節(jié) 完善創(chuàng)業(yè)板行政監(jiān)管意義
        一、 行政監(jiān)管有利于彌補(bǔ)商事規(guī)范的缺位
        二、 有利于厘清行政監(jiān)管與市場(chǎng)運(yùn)行之間關(guān)系
第三章 完善創(chuàng)業(yè)板高管套現(xiàn)行政監(jiān)管法律規(guī)范
    第一節(jié) 健全高管惡意套現(xiàn)行政監(jiān)管規(guī)章制度
        一、 界定高管離職的主觀惡意
        二、 對(duì)惡意套現(xiàn)加大處罰力度
        三、 限制高管持有首次公開(kāi)募股公司股票上限
        四、 監(jiān)管部門應(yīng)設(shè)定離職后的準(zhǔn)入期
    第二節(jié) 延長(zhǎng)高管減持禁限售期法律規(guī)定
        一、 延長(zhǎng)高管禁限售期間的必要性
        二、 延長(zhǎng)高管禁限售期間的具體措施
第四章 完善創(chuàng)業(yè)板高管套現(xiàn)行政監(jiān)管具體措施
    第一節(jié) 改革創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行行政審核機(jī)制
        一、 創(chuàng)業(yè)板新股行政審核機(jī)制
        二、 改革行政審核發(fā)行機(jī)制
    第二節(jié) 完善保薦人制度行政監(jiān)管
        一、 保薦制度及其職能
        二、 現(xiàn)行規(guī)定中保薦人的行政法律責(zé)任
        三、 完善保薦人行政監(jiān)管制度
    第三節(jié) 健全高管人員信息披露行政監(jiān)管
        一、 健全信息披露監(jiān)管對(duì)于遏制高管惡意套現(xiàn)的意義
        二、 強(qiáng)化信息披露監(jiān)管的措施
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：4040959