經(jīng)濟的發(fā)展離不開市場的健全,企業(yè)的壯大離不開資金的充足。作為企業(yè)融資的一種便利途徑,股票的非公開發(fā)行憑借其能夠拓寬企業(yè)融資渠道、遏制非法集資現(xiàn)象的發(fā)生、完善公司治理結(jié)構(gòu)、合理配置監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率等優(yōu)勢越來越成為對股票公開發(fā)行的一種有益補充。 在美國,早在1933年的《證券法》中就對股票私募發(fā)行做出了規(guī)定,確立了股票私募發(fā)行在其境內(nèi)的合法地位,2002年我國的臺灣地區(qū)也對其《公司法》、《證券交易法》進行修改,明確把股票私募發(fā)行作為其證券發(fā)行的一個種類。隨著我國證券市場的逐步發(fā)展與完善,股票非公開發(fā)行作為一個股票市場發(fā)展與完善的產(chǎn)物,也日益成為我國企業(yè)的重要融資方式,并在新《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中確立了其基本制度。但現(xiàn)有的制度規(guī)定還停留在一個比較粗糙的層面,與證券市場相對發(fā)達的美國及臺灣地區(qū)的制度規(guī)定還存在很大的差距,以至于阻礙了股票非公開發(fā)行優(yōu)勢的發(fā)揮,不利于企業(yè)的融資。因此,本文以“股票非公開發(fā)行法律問題研究”為題,擬從以下四個部分進行探討,進而為完善股票非公開發(fā)行提出些許建議。 第一部分股票非公開發(fā)行概述,這部分主要從基本概念的分析與相關(guān)概念的辨...

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學位級別】：碩士

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內(nèi)容摘要
ABSTRACT
引言
第一章 股票非公開發(fā)行概述
    第一節(jié) 股票非公開發(fā)行概念的界定
        一、股票
        二、股票發(fā)行
        三、股票非公開發(fā)行
    第二節(jié) 股票非公開發(fā)行與相關(guān)概念的辨析
        一、股票非公開發(fā)行與私募發(fā)行的區(qū)別
        二、股票非公開發(fā)行與定向募集的區(qū)別
        三、股票非公開發(fā)行與股票公開發(fā)行的區(qū)別
    第三節(jié) 股票非公開發(fā)行的現(xiàn)實意義
        一、拓寬企業(yè)融資的渠道
        二、遏制非法集資現(xiàn)象的發(fā)生
        三、完善公司治理結(jié)構(gòu)
        四、合理配置監(jiān)管資源,提高監(jiān)管效率
第二章 美國及我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行法律制度
    第一節(jié) 美國股票私募發(fā)行法律制度
        一、美國股票私募發(fā)行審核制度
        二、美國股票私募發(fā)行主體制度
        三、美國股票私募發(fā)行限制轉(zhuǎn)售制度
        四、美國股票私募發(fā)行信息披露制度
    第二節(jié) 我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行法律制度
        一、我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行審核制度
        二、我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行主體制度
        三、我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行限制轉(zhuǎn)售制度
        四、我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行信息披露制度
    第三節(jié) 對美國及我國臺灣地區(qū)股票私募發(fā)行制度的評價
第三章 我國股票非公開發(fā)行制度的現(xiàn)狀及不足
    第一節(jié) 我國股票非公開發(fā)行制度現(xiàn)狀
        一、新《公司法》對股票非公開發(fā)行制度的規(guī)定
        二、新《證券法》對股票非公開發(fā)行制度的規(guī)定
        三、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定
    第二節(jié) 我國股票非公開發(fā)行制度規(guī)定不足
第四章 完善我國股票非公開發(fā)行的制度建議
    第一節(jié) 發(fā)行審核方式立法建議
        一、發(fā)行審核方式的種類及利弊分析
        二、注冊豁免或報備
        三、發(fā)行審核方式的立法與完善建議
    第二節(jié) 發(fā)行主體的立法與完善建議
        一、對發(fā)行人的資格規(guī)定
        二、對發(fā)行對象的立法建議
    第三節(jié) 限制轉(zhuǎn)售的立法與完善建議
        一、對轉(zhuǎn)售受讓人資格限制的立法建議
        二、對轉(zhuǎn)售數(shù)額限制的完善建議
    第四節(jié) 信息披露制度的立法與完善
        一、建立強制信息披露與自愿信息披露相結(jié)合的制度
        二、在《公司法》、《證券法》中對信息披露做原則性規(guī)定
        三、建議制定《普通股份公司股票非公開發(fā)行管理辦法》
        四、加強對違反信息披露制度民事責任的規(guī)定
結(jié)論
參考文獻
附錄1



本文編號：4047792